祸不单行！华鑫证券一分公司受罚，母公司定增又宣布终止……

来源：金融界时间：2023-08-11 07:51:13

华鑫证券陷入“多事之秋”。

(资料图片仅供参考)

8月7日，因存在合规经营意识淡薄、内部控制不健全等问题，浙江证监局对华鑫证券杭州分公司采取责令改正措施决定。

同日，华鑫股份公告终止本次向特定对象发行股票事项并撤回相关申请文件。这意味着，华鑫证券增资40亿元拟投入自营等业务发展的计划落空。

此外，在行业半年度业绩普涨之下，华鑫证券却逆势下滑。上半年，该机构实现营业收入7.87亿元，同比下降8.16%；净利润1.33亿元，同比下降34.15%。

分公司遭责令改正

8月7日，浙江证监局网站显示，华鑫证券杭州分公司存在员工薪酬管理和发放不规范，时任负责人保管并使用其他经纪人工资卡等问题，反映出公司合规经营意识淡薄，内部控制不健全。时任杭州分公司负责人，对上述情形负有直接责任。浙江证监局对公司采取责令改正措施决定，并记入证券期货市场诚信档案。

根据官网信息，华鑫证券是上海仪电(集团)有限公司控股的A股上市公司上海华鑫股份有限公司的全资子公司，注册资本36亿元。

业绩方面，7月18日晚，华鑫股份披露了全资子公司华鑫证券2023年上半年未经审计的财务报表。2023年上半年，华鑫证券实现营业总收入7.87亿元，同比下滑8%；净利润为1.33亿元，同比下滑34%。

财报显示，华鑫证券今年上半年除了投资收益同比大增325%达2.93亿元外，经纪业务、投行业务和资管业务收入悉数下滑。

有业内人士向《国际金融报》记者分析，部分券商业绩“逆势”下滑可能有多种原因，比如业务结构不合理、市场环境变化影响、行业马太效应加剧等。头部券商凭借其品牌影响力、技术实力和业务规模等优势，能够在市场竞争中占据更有优势的地位，中小券商则可能面临更大的挑战。

终止40亿元定增

业绩“逆势”下滑的同时，定增计划也终止。

8月7日，华鑫股份发布公告称，“基于公司本次向特定对象发行股票的进展情况，并综合考虑发行方案的调整及公司实际情况等因素，经与相关各方充分沟通及审慎分析后，公司决定终止本次向特定对象发行股票事项并撤回相关申请文件。”

根据此前公布的方案，本次募集资金总额不超过40亿元，扣除发行费用后拟全部用于向华鑫证券增资，具体投向包括扩大融资融券业务规模、积极发展自营业务、加大信息化系统建设、补充流动资金及偿还债务。

华鑫股份的此次定增申请也曾收到上交所审核问询函，其被要求说明融资必要性、规模合理性等。华鑫股份在回复时表示，行业竞争加剧，华鑫证券亟需增厚净资本以支撑各项业务可持续发展；需通过增资或控制业务规模以优化相关的监管指标；债务融资规模受限，需要通过股权融资补充资本金，优化资本结构等。

目前40亿定增终止，也意味着华鑫证券“补血”支持业务发展的计划暂时落空。

记者注意到，今年以来，券商定增方案审核趋严，规模“缩水”现象明显，且要求融资资金“用在刀刃上”。多家机构对方案进行过修改，包括下调募资规模、细化资金投向等，终止计划的也不止华鑫股份一家。比如，中原证券已于7月份公告终止公司向特定对象发行股票并撤回相关申请文件，原因是综合考虑资本市场环境，并统筹考虑公司实际情况和融资安排等因素。

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